廈門境外投資備案ODI(Outward Direct Investment)的申請流程涉及商務部、發改委以及外匯管理局三個部門,以下是詳細的申請流程:
一、前期準備 了解政策: 深入研究發改委、商務部以及外匯管理局關于境外投資的相關政策、法規及指南。 確定投資項目的性質、規模及投資目的地,評估是否符合國家境外投資政策導向。 準備材料: 境內部分資料:主申請公司的營業執照、章程等注冊文件;主申請公司股東層面的營業執照、章程/合伙協議等相關材料;審計報告、財報;境外投資真實性承諾書;資金到位證明;個人完稅憑證(若需要);其他相關文件。 境外部分資料:對外投資交易結構圖;境外公司注冊文件、股東注冊證書和并購協議等;項目公司介紹(產業、經營范圍、客戶群、所持技術等);其他投資人情況(若需要);簽署的協議(若需要)。 投資相關資料:境外投資備案申請表;項目可行性報告;項目盡職調查報告(DD報告);收購項目情況介紹書。
二、向發改委申請備案 權限劃分: 中方投資額3億美元及以上的境外投資項目由國家發展改革委備案。 中方投資額1億美元至3億美元(不含)的境外投資項目由省發展改革委備案。 中方投資額1億美元(不含)以下的境外投資項目由投資主體注冊地的設區市發展改革委備案。 提交材料: 根據權限劃分,向相應的發改委提交備案請示文件、境外投資備案表、營業執照復印件、境外投資真實性承諾書等相關材料。 審核與反饋: 發改委對提交的材料進行審核,評估項目的合規性、真實性及風險。 審核通過后,發改委將頒發《境外投資項目備案通知書》。
三、向商務部申請備案 登錄系統: 登錄商務部業務系統統一平臺,網上填寫備案申請,上傳電子版文件。 提交材料: 將紙質文件提交至商務部或地方商務主管部門行政大廳進行審核。 提交的材料包括但不限于:營業執照、境外投資備案申請表、項目可行性報告、項目盡職調查報告、收購項目情況介紹書等。 審核與反饋: 商務部對提交的材料進行審核,評估項目的合規性、真實性及風險。 審核通過后,商務部將頒發《企業境外投資證書》。
四、外匯登記與資金出境 外匯登記: 憑《企業境外投資證書》和《境外投資項目備案通知書》,到外匯管理局指定的銀行辦理外匯登記手續。 提交外匯支付申請表、境外投資項目的資金使用計劃等相關材料。 資金出境: 在外匯管理局的監管下,按照相關規定將外匯資金匯出境外。
五、后續管理與報告 定期報告: 在境外項目運營期間,需定期向發改和商務主管部門報告項目進展,確保信息透明。 如有重大變更,如投資金額或項目內容調整,需及時報告并重新備案。 風險管理: 持續關注投資目的地國家或地區的政治、經濟、法律等風險,制定風險規避策略。 遵守國內外法律法規,確保境外運營合規。 整個ODI申請流程耗時將近2-3個月,具體時間因項目規模、性質及審批機構的工作效率而異。在申請過程中,務必確保提交的材料真實、準確、完整,并密切關注審批機構的反饋意見,以便及時調整和完善申請材料。
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